記者 杜靜波 攝

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8月29 日上午，省政協(xié)將召開“落實(shí)‘兩個(gè)毫不動(dòng)搖’ 推動(dòng)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展壯大”專題協(xié)商會(huì)。

省政協(xié)委員，九三學(xué)社中央委員，陜西省律師協(xié)會(huì)副監(jiān)事長(zhǎng)，陜西法智律師事務(wù)所主任雷西萍發(fā)言 ：

2022年4月，九部委聯(lián)合印發(fā)《涉案企業(yè)合規(guī)建設(shè)、評(píng)估和審查辦法》。合規(guī)是企業(yè)行穩(wěn)致遠(yuǎn)的基石，陜西民營(yíng)企業(yè)體量較小，要增強(qiáng)體量和實(shí)力就更為重要。

企業(yè)合規(guī)由檢察院來主導(dǎo)，通過對(duì)西安市、漢中市、榆林市等地檢察院調(diào)研走訪，了解到陜西省檢察院系統(tǒng)如何落實(shí)陜西省委、省政府關(guān)于《大力服務(wù)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展十條措施》的文件精神，已初見成效。

但是，我在調(diào)研走訪以及代理案件過程中，了解到企業(yè)合規(guī)仍然存在以下問題和阻力：1.現(xiàn)有法規(guī)無法完全涵蓋企業(yè)合規(guī)管理的各個(gè)部門，導(dǎo)致合規(guī)整改難以推進(jìn);2.有些地區(qū)還沒有建立第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)，有待完善;3.合規(guī)各部門相互配合協(xié)調(diào)機(jī)制沒有建立;4. 對(duì)涉案企業(yè)運(yùn)營(yíng)過程中而導(dǎo)致的刑事犯罪沒有甄別;5.一些政府部門和監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間信息共享不暢，導(dǎo)致監(jiān)督和管理不夠及時(shí)、有效。企業(yè)合規(guī)建設(shè)是護(hù)航民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要錨點(diǎn)，針對(duì)上述問題，具體建議如下：

一、優(yōu)化完善相應(yīng)的法規(guī)和制度，確保企業(yè)合規(guī)管理能夠得到規(guī)范推進(jìn)。要制定《陜西省關(guān)于辦理涉案企業(yè)合規(guī)案件的實(shí)施辦法》，為全省企業(yè)合規(guī)案件的辦理，提供實(shí)施操作依據(jù)。明確檢察部門、司法部門、市場(chǎng)監(jiān)管部門、稅務(wù)部門等機(jī)構(gòu)的具體職責(zé)，將合規(guī)案件辦理有序推進(jìn)。

二、應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)設(shè)立第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)，確保合規(guī)案件的權(quán)威性。在辦理刑事案件的過程中，以檢察為主導(dǎo)，設(shè)立中立、客觀的第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制，避免行政機(jī)關(guān)的辦案人員的主觀性、片面性、不專業(yè)性，禁止 “紙面合規(guī)”“虛假整改”的現(xiàn)象發(fā)生，從而建立明確化、可量化、差異化的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)。

三、明確企業(yè)合規(guī)管理職責(zé)的劃分，減少交叉和冗余的職責(zé)，提高對(duì)企業(yè)合規(guī)管理的及時(shí)性和有效性。因合規(guī)案件的辦理是新生事物，具有時(shí)效性，我發(fā)現(xiàn)檢察機(jī)關(guān)在主導(dǎo)合規(guī)案件時(shí)常遇到各方面的阻力，許多部門不明確如何配合檢察院進(jìn)行合規(guī)，也不清楚自己的職責(zé)所在。所以，需要建立更加靈活的相互配合機(jī)制，明確各方職責(zé)所在，使合規(guī)案件落到實(shí)處。

四、要甄別企業(yè)涉訴違法犯罪案件的性質(zhì)，對(duì)企業(yè)負(fù)責(zé)人審慎適用強(qiáng)制措施，少捕慎訴慎押，釋放檢察善意。檢察機(jī)關(guān)在辦理企業(yè)違法犯罪案件過程中，在打擊犯罪時(shí)，應(yīng)依法靈活運(yùn)用寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策，根據(jù)案件的不同性質(zhì)，對(duì)一些企業(yè)運(yùn)營(yíng)過程中不規(guī)范導(dǎo)致的犯罪行為，如企業(yè)涉稅案件、假冒注冊(cè)商標(biāo)案件、串通投標(biāo)案件、幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動(dòng)等案件可“合規(guī)不起訴”，落實(shí)“合規(guī)不捕”“合規(guī)不起訴”“合規(guī)輕緩量刑”的刑事政策，以促進(jìn)涉案企業(yè)合規(guī)守法經(jīng)營(yíng)。

五、建立大數(shù)據(jù)信息平臺(tái)，加強(qiáng)信息的共享和互通，實(shí)現(xiàn)社會(huì)治理數(shù)字化。通過大數(shù)據(jù)聯(lián)網(wǎng)，建立互聯(lián)網(wǎng)+信息共享平臺(tái)和數(shù)據(jù)交換機(jī)制，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管部門對(duì)企業(yè)全方位的監(jiān)督和管理。信息共享平臺(tái)中包含企業(yè)合規(guī)情況、違法違規(guī)記錄、行政處罰等信息，可以更加全面、及時(shí)地了解企業(yè)合規(guī)情況，使企業(yè)遵紀(jì)守法在全社會(huì)蔚然成風(fēng)。

深化涉案企業(yè)合規(guī)改革，做實(shí)既“真嚴(yán)管”又“真厚愛”，堅(jiān)持治罪與治理并重，充分激活釋放民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力，將末端處理與前端治理有機(jī)結(jié)合，既救治本企業(yè)，更警示全社會(huì)，提升陜西民營(yíng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，增強(qiáng)陜西民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的體量和競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力，使陜西民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展之路走得穩(wěn)走得遠(yuǎn)。